中国科研人创业：股权期权分配和难以承受的资产之重

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经济观察网记者沈、中国科学院物理研究所光学物理实验室项目负责人在单位工作了13年，决定在2015年创业，将自己的一项科研成果产业化。

2015年9月的一天，他被《南华早报》的一条新闻惊呆了，这条新闻报道了他的最新学术成就，即研究和发现了一种白色激光晶体，并写道，这种技术可以转化成各种产品，甚至可以制成激光武器，站在地面上可以打击悬挂在空.台的卫星

这些新奇的想法激励了他。很长一段时间，它只是他十多年来发表的380篇sci学术论文中的一篇，被放在办公室的书柜里。我从未想过有一天它们会进入工厂和市场，成为产品。

这一次，他想出了这个主意:工业化，找到这种技术可以在市场上使用的地方。

一个

这一成就来自李志远和他的研究团队在2014年的一个偶然发现。作为20世纪中国最重要的发明之一，传统激光研究已经非常成熟。许多大学和企业已经将各种颜色的常规激光器开发成应用于国防、通信、工业和其他领域的产品。但对于自然界中不存在的、但具有超连续、超宽带等优异性能的白光激光光源，能否开发出来呢？在中国科学院物理研究所三楼的光物理重点实验室，李志远和他的研究团队尝试使用白色激光晶体作为工具，并首次从晶体中发射出白色激光。

在国家多次倡导高校科研成果转化的背景下，中国仍然面临着产学研脱节的问题。经验丰富的研究人员可以作为连接三者的纽带。然而，研究人员缺乏创业意愿的普遍事实表明，这种联系目前并不牢固。

根据《2014-2015年学科发展报告》，目前，中国5100所高校和研究所每年完成3万项科研成果，但只有约20%能够转化和大规模生产，只有5%形成了产业规模。另一项调查显示，不到20%的大学和学院科学家表示愿意创业。

李志远认为他是80%不愿意创业的人之一。他说，多年来，他所在的研究机构已经形成了一个以研究经费为起点和终点的自我循环体系。一旦他摆脱了巨大的惯性，他就意味着要独自面对工业化道路上的一系列困难。

但是情况正在好转。在今年的两会政府工作报告中，再次提到要加强和完善科研激励机制，增加科研人员在成果转化中的公平性、选择权和红利。一些地方政府也将科研激励提上了议事日程。4月10日，深圳市人大常委会办公厅正式发布了《深圳经济特区人才工作条例(草案)》，高等院校和科研院所的研究人员可以在科技企业兼职，并按规定领取工资。

在他之前，首先是资产问题。李志远尝试的第一个方向是激光武器，但作为军事产品，其研发资产太重，尤其是实验设备非常昂贵，很难找到设备资源进行租赁。

他放弃了这个领域，开始反思。他的思想一度陷入科学研究机制的巨大惯性之中。多年来，专注于国家项目和研究基金的研究生涯削弱了研究人员的成本控制思维。似乎每项技术和应用都必须基于重型资产和复杂设备。现在他争取的是社会资本而不是国家资金，而科研思维的转变是关键，所以他决定通过扩展原有技术来研制白光激光实验仪。他估计成本只有两百万元，而且研究型大学是客户，这有很好的市场前景。

二

李志远现在的情况有点像30公里外的一个科研团队，他的思维制胜观与团队的科学家，也就是中国航天科技公司彩虹无人机总工程师石闻是一致的。

2017年3月27日，外国媒体宣布，沙特将引进中国第一条无人机生产线，合作伙伴是中国航天科技集团公司开发的彩虹四号无人机。

据国外报道，目前彩虹无人机市场销量已交付近100架飞机(套)和1000多枚导弹，出口收入近10亿美元。在石闻看来，从团队赢得的第一桶金开始，改变科研思维以解决市场和资本问题的想法就已经确立。按照石闻的说法，团队是在中国的科研机制中，但它总是脱离科研经费的自循环系统。开始时，只有研究所提前投入了500万元，这迫使项目团队寻求一种商业思维。

石闻长期以来一直在探索彩虹3号的功能定位。当国际无人驾驶飞行器(UAV)的领导者“掠夺者”推出了具有侦察和打击功能的一体化UAV时，他的团队应该如何在自有资金的支持下开发出与众不同的新一代UAV？一个重要的研究思路是，哪些性能指标应该得到保证或加强，哪些可以在成本上适当削弱。

Rainbow -3的功能定位是充分发挥Rainbow的长续航能力和重载荷优势，使飞机在长期巡逻中可以起到威慑敌人的作用，而不是安装复杂的导弹。石闻带领团队找出在产品性能和成本控制方面哪个更轻，哪个更重。他认为这也是彩虹系列产品在行业中性价比高的关键原因，尤其是在客户眼中。

近年来，石闻和他的团队没有过多依赖国家科研经费，这使他有了不同的认识。彩虹无人机并不是所有尖端技术的盲目堆砌，而是一种可以在战场上执行军事任务的定制产品，由客户国的真正武装需求驱动。

三

2016年2月的一天，李志远对新确立的市场方向感到兴奋，他的单位领导找到了他，这让他想起了国内高校的研究人员因股权问题对原单位利益产生争议的事件，他开始担心起来。

长期以来，原单位有权在教学科研任务之外为科研人员的经营行为参与商业成果的股权和期权，因为科研技术的所有权属于本单位。虽然没有明确规定单位持有的股份比例，但根据李志远的说法，在提倡科研激励机制之前，单位通常持有50-70%的股份，而研究人员只持有10-20%。在他看来，风险和收益是不成比例的，这从根本上抑制了研究人员将技术产业化的热情。

但令他惊讶的是，该股对他的创业表现出了满意的态度，表示虽然没有参与他的业绩转型，但他愿意与他协商进一步降低该股的持股比例。

这意味着情况已经改变。即使中央文件没有具体落实，似乎也有不成文的规定，要求所有科研部门增加科研人员的公平和选择权，一些省市已决定先尝试探索合适的激励模式。在Xi，创建于1962年的Xi光学与精细机械研究所(以下简称Xi光学与精细机械研究所)所长赵伟于2007年提出了拆除围墙、开设办公室的新思路。

四

吴是光学与力学研究所从事导弹技术研究的第一位辞职创业的研究室主任。2013年，他离开了自己创办的定向瞄准技术研究室，成立了一家以智能机器视觉技术为核心技术的公司。

据吴介绍，当时公司采用专利转让方式进行技术投资。经过讨论，领导们达成共识，股份比例不应超过30%。后期引入社会资本后，已经达到10-15%的股份。股权分置后，他决定脱离与Xi光学与力学研究所的经济关系，包括技术专利和实验资源。他辞去了工作，开始了自己的事业。离开研究室后，他只带了七名研究人员，包括四名研究生和三名博士生。

根据吴对光学和信息技术的研究，他决定将军用光电设备和智能自动化设备作为公司的业务发展方向。在军用光电设备中，利用光电手段智能搜索危险入侵目标(如无人机)和潜在目标的光电探测系统是目前的主要产品方向；在民用产品领域，我们基于公司擅长的视觉识别和精密测量模块，为客户开发高端智能生产机器人系统和智能在线检测设备。

吴认为，军工产品需要大量的试验和示范，才能保证产品的可靠性，这就意味着必须投入大量的资产。为此，他脱离了与原单位的经济关系，开始与对方保持商业关系:他将原单位视为科研资源的合作伙伴，即租用实验平台、R&D设备等科研资源。他认为，科研单位培育市场化氛围将为科研人员创业提供有效的R&D支持。

吴离职创业当年，安光机所引进社会资本，成立了西科天使基金，主要服务于该所的内源科技型企业家和利用该所研究平台的外国企业家，作为创业孵化平台，天使基金为企业提供了第一笔资金支持。吴已经收到了天使轮和前期天使轮的融资；在公司成立的同一年，思可天使与Xi光学与力学研究所合作成立了中科创兴孵化器，为孵化企业提供融资、办公空房、创业培训等服务，同时为企业赢得了国家确立的产业和资金。

2016年7月11日，省政府发布了《陕西省Xi光学机械学院西北有色金属研究所2016年创新模式推广推广工作计划》的通知，在全省推广“一院一院”模式。截至2016年底，吴的公司已从7家增加到50家，公司的商务旅行具有明显的技术竞争优势(Aiji、净值、信息)。

据李志远说，在他与学生的日常讨论中，他发现他们表达了更高的创业热情。他越来越觉得科研激励是一个滚雪球的过程，创业者的先例正迫使政策和融资环境逐步改善，这对中国的科技产业化土壤产生了深远的影响，无论成败。吴还说，当他回到原单位参加一个研究会议时，当他谈起自己的创业经历时，他意外地发现，来自六七个研究实验室的研究人员提出了同样的理想。

沈经济观察报记者

经济观察公司的记者

专注于硬科学技术领域，包括机器人和人工智能、无人驾驶飞行器、虚拟现实(vr/ar)、智能服装和新材料。擅长企业深度报道和上市公司分析。发现尖端技术的投资价值和发展趋势。

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来源：荆州新闻