上交所:修订异常交易监管标准 坚决防止股市大起大落

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《上海证券交易所总经理2017年工作报告》提出要全面落实交易所一线监管机构的职责。一是加强实质性信息披露监管，防范上市公司重大风险；二是加强上市公司和ipo企业现场检查支持系统建设，提高现场检查能力，做好资本市场入口；三是深化实施“以监管成员为中心”的交易行为监管，推进监管壁垒的推进；第四，准确识别并果断遏制异常交易，大力维护健康有序的交易秩序，坚决防止股市波动。(上海证券报)

据上海证券报报道，《2017年上海证券交易所总经理工作报告》提出要全面落实交易所一线监管的主体责任。一是加强实质性信息披露监管，防范上市公司重大风险；二是加强上市公司和ipo企业现场检查支持系统建设，提高现场检查能力，做好资本市场入口；三是深化实施“以监管成员为中心”的交易行为监管，推进监管壁垒的推进；第四，准确识别并果断遏制异常交易，大力维护健康有序的交易秩序，坚决防止股市波动。

以下是全文:

集团政策、建议、股东大会价值解读、沟通投票、发挥主人翁精神——上海证券交易所第八届股东大会侧记

上海会说话，彭城会说话，禹州会轻声说话，北京韵懂文学...近日，包括上海证券交易所总经理黄宏远在内的上海证券交易所高级官员赴上海、深圳、重庆、北京举行为期两周的第八届会员大会区域吹风会，听取会员对上海证券交易所和资本市场建设的意见。

这是第十九次全国代表大会后上海证券交易所召开的第一次股东大会。这也是股东大会常态化机制的正式确立，也是上海证券交易所在新时代精神指导下召开的股东大会的创新。因此，股东大会不涉及换届选举，上海证券交易所在行业中处于领先地位，创新了股东大会的形式——统一、分区域讨论和沟通投票。

《上海证券报》记者听取了几个地区的整体议程简报。在会场上，上海证券交易所负责人和经纪会员的高级官员认真务实地学习交流了十九大精神，听取了交易所建设的真知灼见，与资本市场的发展发生了碰撞，体现了高度的责任感和责任感。

仔细准备创新的会议形式

据了解，上海证券交易所股东大会不涉及换届选举，主要审议各种工作报告、财务报告和修改后的公司章程草案，因此采用通讯表决的方式进行。

简单的议程并不意味着过程被简化。为使会员在会员大会前充分了解相关报告，根据会员单位的注册地将报告移交给四个区域，并举行区域简报会，提高了会员参与交易所治理的效率。

四次区域简报会各有其优点和重点。会员单位人才济济，各抒己见。我不仅听取了上海证券交易所各项工作报告、财务报告和修改后章程草案的详细说明，还充分发挥了主人翁精神，积极就上海证券交易所的建设、券商自身发展和市场关注的话题进行了发言，并与上海证券交易所相关部门进行了充分沟通。在西部和南部地区，上海证券交易所总经理黄宏远、上海证券交易所监事潘学贤和上海证券交易所首席运营官谢伟分别就委员们普遍关心的问题发表了意见。

黄宏远指出，在今后的工作中，要进一步加强与各成员单位的信息沟通，设立专门邮箱收集成员单位提出的问题，积极推动各专门委员会发挥更好的作用，加强与各专业领域成员的联系。

协调和促进市场的优质发展，业务将全面开花

《上海证券交易所第四届理事会工作报告》(以下简称《理事会报告》)指出，上海证券交易所是中国资本市场的重要基础设施。深化学习贯彻党的十九大精神和全国金融工作会议精神。在中国证监会的领导下，在交易所会员等各市场主体和社会各界的支持下，协调合作推进股票、债券、衍生品和基金市场建设，加快国际化发展步伐，坚持抓重点、补不足、强薄弱环节，市场运行安全稳定，市场秩序稳定有序，市场功能正常运行，一线监管有效落实，内部管理有序，员工队伍健康稳定。服务实体经济的能力明显提高，风险防控能力进一步增强，国际化不断扩大，规则体系进一步完善，科技监管水平进一步提高，党的执政持续稳健。

根据《董事会报告》，学习贯彻党的十九大精神是上海证券交易所当前和今后一个时期的首要政治任务。宣传党的十九大精神，是上海证券交易所作为资本市场自律机构的重要职责。中国共产党第十九次全国代表大会的报告提出了许多新思想、新观念和新战略，将对中国政治、经济和社会生活的各个方面产生极其深远的指导作用。只有深刻理解中国共产党第十九次全国代表大会的精神实质和科学内涵，积极把自身发展融入新时期建设有中国特色社会主义的进程，以实际行动践行中国共产党第十九次全国代表大会精神，上海证券交易所及其全体会员才能真正迎来大发展。对此，与会成员单位代表完全同意。

全面落实一线监管主体保护市场秩序的责任

关于上海证券交易所今年的工作重点，《上海证券交易所2017年总经理工作报告》(以下简称《总经理报告》)提出，在确保交易所“安全生产”和市场安全运行的基础上，要突出重点，弥补不足，强化薄弱环节，抓好一线监管机构责任落实。 推进市场转型升级，防范和化解市场风险，继续推进国际化发展，提高科技监管水平，加强新闻宣传和舆论引导。

《总经理报告》进一步提出要全面落实交易所一线监管机构的职责，增强监管的有效性、针对性和权威性。一是加强实质性信息披露监管，防范上市公司重大风险。继续加强提问监管，深化行业监管，实施专项行动提高上市公司质量，加强财务信息披露监管，充分发挥中介机构在规范上市公司行为中的把关作用。二是加强上市公司和ipo企业现场检查支撑体系建设，提升现场检查能力，做好资本市场准入。第三，深化实施“以监管成员为中心”的交易行为监管，推进监管壁垒。督促会员落实管理客户的主体责任，加强会员新业务、新产品的风险监控，进一步推进沪港通“透明”账户监管体系建设。第四，准确识别并果断遏制异常交易，大力维护健康有序的交易秩序，坚决防止股市波动。

根据总经理报告，今后上海证券交易所将进一步修订异常交易监管标准，总结敏感时期稳定市场的经验和做法，公布典型案例，促进市场共识的形成，建立交易所的一线监管机构。

拟修订的《上海证券交易所章程》以实施《证券交易所管理办法》为契机，以《证券法》和《中国证监会党委关于进一步发挥证券交易所一线监管职能的指导意见》为指导，着眼于丰富交易所自律监管的职责和手段，突出了加强党的领导、优化内部治理结构和完善一线监管职能三个问题。

地区简报会将成为一个交流会议，提出建议和意见

在四场吹风会上，与会会员代表充分发挥主人翁精神，就上海证券交易所的建设、券商自身发展和市场关注的话题与上海证券交易所相关部门进行了充分沟通。

东方证券(600958)、海通证券(600837)等会员代表提出，在上海证券交易所建设世界级人才梯队的过程中，可以比较国际交易所的市场化人才培养机制，为中国金融市场基础设施建设吸引和留住更多优秀人才。根据委员们的意见，谢伟表示，上交所将建立更加市场化的用人机制，以吸引高素质人才，巩固交易所的人才基础。2018年将进一步完善改革，进行结构调整。

如何在一线工作中落实会员管理客户的主要职责，也成为与会会员代表共同关心的问题。对此，黄宏远指出，上海证券交易所将继续举办会员客户证券交易行为合规管理培训，强化会员对客户交易行为管理的主体责任，在开展新业务的同时强化一线监管职能，在日常工作中加强与会员的沟通，充分发挥会员协同监管的主动性和积极性。

本质证券、国海证券(000750)、长城证券等成员单位对上海证券交易所的国际化发展战略表示了极大的认可和支持，希望参与相关的国际业务。对此，潘学贤表示，非常欢迎有兴趣的会员参与上海证券交易所的国际业务。上海证券交易所可以成为参与国际投资的中间环节和牵头成员单位；同时，希望通过相关活动，使在国外经营或设立的中国优秀企业了解和熟悉国内金融市场和金融机构，并将其吸引到中国资本市场。

在西部地区的吹风会上，许多中小券商报告称，中小券商投资银行部在当前ipo业务市场中面临一些问题。对此，黄宏远表示，中西部大部分券商规模不大，在业务发展过程中没有优势。他建议，各证券公司可以充分发挥区位优势，结合区域资源特点，帮助企业增加直接融资比例，从国家和区域利益的角度出发，在各自的省份率先发展。

黄宏远从服务实体经济发展的角度指出，所有证券公司都要把重点放在传统产业、新经济、高新技术的优化升级等优质企业上，积极培育优质上市资源，为扩大股权融资提供强有力的支持。

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来源：荆州新闻