中国结算深分公司惊曝21亿“老鼠仓”罚没数百万入刑

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“鼠仓”行为是中国证券市场的一种痼疾，在金融业较为常见。在金融机构的许多资产管理领域，如基金、证券公司和保险，都有许多“老鼠仓库”的案例。

然而，我们今天要谈论的“老鼠仓库”是相当独特的。这件事发生在中国证券登记结算有限责任公司，该公司开立并结算证券账户，即邓忠公司。本案主角是两兄弟，涉案金额超过21亿元人民币。该兄弟是邓忠公司的员工，关注王亚伟、孙建东、陈枫等明星的私募趋势，并告诉其兄弟跟随收购，非法获利347万元。

邓忠公司员工卷入“鼠仓”案，兄弟俩的融合交易超过21亿元

今天，被深圳市中级人民法院审理的屠建和屠欣利用二审刑事判决对未公开信息交易进行了处理，并将其公布在判决文件网上。随着这一刑事判决的公布，涉及邓忠公司员工的21亿元“老鼠仓库”案浮出水面。

判决显示，屠建、屠欣和屠建是兄弟，屠建是邓忠公司的员工。屠建，一九六五年出生，早于一九九三年加入原深圳证券登记公司。2007年5月，屠建被调任至账户管理及客户服务部代理(实时开户)审计岗位。2011年7月，他被调任证券账户管理岗位，2014年4月因个人原因离职。

屠建的鼠仓案发生在他担任证券账户管理职务期间。

自2011年6月1日至2014年3月31日，即屠建有权查询证券账户后，了解到金融机构的股权及相关信托产品和资产管理产品的变动等未披露信息，并通过电话和短信通知了弟弟屠欣。根据涂建的指示，涂建实际控制了6个证券账户，累计买入金额19.72亿元，利润157.79万元。与此同时，杜欣还利用他控制的三个证券账户跟踪交易。

就这样，根据杜坚的指示，杜欣用了总共九个账户组的家人和朋友来跟踪交易。据统计，上述9个账户共交易237只股票，与相关私募股权基金和经纪资产管理计划的交易方式相同，累计融资券买入金额21.37亿元，融资券交易利润347.54万元。

杜健说，他让杜欣在小报摊、小卖部等地方买手机卡，把相关信息发给杜欣，洪欣的卡也是在这些地方买的。屠建坦言，“用匿名手机卡发短信主要是为了逃避监管，不被发现。杜欣也是一样，为了逃避监督，就不会被人发现。”

总共查询了400多个账户

关注王亚伟、陈枫、孙建东等明星的私募

判决书还披露，自2011年6月3日起，屠建开始查询私募股权基金和证券公司资产管理计划的账户，共查询上述两类账户400多条。从2011年6月至2014年3月，“白牟英”等9个账户与59个私募股权基金和经纪资产管理计划一致，主要集中在2013年和2014年1月至3月。

基金君发现，屠建关注的私募机构大多是明星私募，其中有很多账户是由明星私募基金经理、陈枫、孙建东等管理的。

具体而言，屠建查询“华润深国投信托有限公司-展博一期证券投资集合基金信托”227次，是查询次数最多的账户。客户经理为展博投资的陈峰，数据显示，展博一期是阳光在2009年至2011年的第一次私募。

此外，屠建还查询了“中国对外经济贸易信托有限公司-云峰证券投资集合资金信托计划”185次和“中国对外经济贸易信托有限公司-宏道三期”116次。数据显示，前者是由前“公募兄弟”王亚伟掌管的一个1000英镑的合资账户，后者是由私募股权巨头宏道投资(Hongdao Investment)的孙建东掌管的一个账户。此外，屠建还分别查询了宏道投资孙建东管理的宏道一期和宏道二期账户108次和99次。

正如判决书中所指出的，屠建多次询问的“某个高峰”和“某条道路”是华夏基金退休基金经理管理的私募股权基金。2010年，孙建东离开华夏基金后，创立了宏道投资。2012年，公开募股的前兄弟王亚伟正式告别了工作了14年的华夏基金。

兄弟的上诉被驳回

今天公布的判决显示，杜欣对一审判决提出上诉。

早在2017年3月，屠建和屠欣因涉嫌利用未披露信息进行交易，被深圳市公安局取保候审。2018年1月2日，深圳市中级人民法院一审宣判:

1.被告人屠建犯有利用未公开信息进行交易罪，被判处有期徒刑三年，并处罚金人民币200万元；

2.被告人屠欣犯利用未公开信息进行交易罪，被判处有期徒刑两年，并处罚金人民币150万元；

三.违法所得3，475，387.60元被依法没收并上缴国库。

杜坚服从了判决，但杜欣提出上诉。主要内容如下:

1.有几个证券账户借给了屠建，他们没有自己操作，但我只是接受屠建的指示，帮他下单；

3.他让我给他做手术。他让我买卖股票。我不在乎具体的新信息来源。无论如何，我没有从中获得任何利益，盈亏与我无关

2.屠建没有告诉我股票买卖的信息来源，我也没有问他。我以为他在深交所工作，但后来我得知他在邓忠公司工作。

为了表示两兄弟之间的关系不好，杜欣举了一个具体的例子:“我大学毕业后来到深圳，想请他帮我找份工作。”他帮他姐夫找了份工作，但没有帮我。我找不到工作，也没有地方住。我也住在他家的客厅里，我妻子在我离开家20天后把我赶出去了。我后来的工作，包括股票，全靠我自己，我们之间的关系总是不好。”

然而，二审法院没有接受这些论点。法院认为，杜欣利用未公开信息进行交易罪特别严重，依法应当判处五年以上五倍以下有期徒刑。一审法院认定杜欣为从犯，根据其犯罪事实、性质、社会危害程度和悔罪表现，依法减轻法定刑以下的处罚，判处有期徒刑二年，并处罚金150万元，并不不当。

2018年5月，广东省高级人民法院决定驳回杜欣的上诉，维持原判。

来源：荆州新闻