重磅!整治升级 广东、云南等地收紧私募工商注册

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李明最近想在广州注册一家私募股权基金公司。在广州市工商局的“工商登记自助系统”中勾选“私募股权基金委托管理”项目时，系统弹出“重要提示:您选择的‘私募股权基金委托管理’属于预约预许可，在取得许可文件后才能取得营业执照。”

这让李明很纳闷。早在2016年底，广州就已经放开了私募股权基金的工商注册，无需提前申请。他请人打听此事，最后在广州工商局确认私募股权基金注册申请收紧。

据记者了解，不仅在广州，广东省发布了禁止新增p2p网络借贷机构的通知，宁波、浙江、云南等地也暂停了注册“私募基金”、“资产管理”、“股权管理投资基金”等机构的申请，询问这些机构目前处于清理整顿期的原因。

最后一块“净土”收紧政策

8月22日，市场上有消息称，8月16日，广东省工商局收到广东省互联网金融风险专项整治领导小组办公室下发的《关于禁止新增p2p网络借贷机构的通知》(以下简称《通知》)。要求继续在本省暂停注册名称和业务范围，包括“交易所”、“交易中心”、“金融”、“资产管理”、“金融管理”、“基金管理”、“投资管理”、“财富管理”、“股权管理投资基金”、“网上贷款”、“同业拆借”和“p2p”

记者致电广东省工商行政管理局核实，广东省工商行政管理局相关负责人表示上述消息属实。至于暂停的原因，应该咨询广东省金融厅，因为金融厅要求工商行政管理局这样做。随后，记者致电广东省金融办公室，但截至发稿时，电话仍未接通。

广州互联网金融协会会长宋芳告诉记者，自2016年p2p专项整治以来，新的p2p网上借贷机构一直未被允许，工商注册也被长期冻结。

本通知影响最大的不是p2p机构，而是那些想注册“资产管理”、“财务管理”、“基金”、“基金管理”、“投资管理”、“财富管理”和“股权投资基金”字样的机构，这些机构通常是私募机构。中国科学技术基金会《关于私募股权基金登记备案有关问题的答复(七)》要求私募股权基金管理人的姓名和业务范围应包括“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“风险投资”等字样。对于名称和业务范围不含上述文字的机构，不予受理注册申请。注册私募基金管理人应按上述要求进行整改，下一步协会将对不符合要求的私募基金管理人进行自律管理。因此，暂停“资产管理”和“基金管理”公司的注册，无疑将关闭私募的大门。

8月21日，市场上传出消息称，广州市工商行政管理局已全面暂停私募股权基金机构的工商注册登记，具体发布时间待定。记者打电话给广州市工商局，得到的答复是，广州市不能再注册，但可以向广州市金融工作局申请预核准，并在获得金融办的相关批准后，可以向工商局申请注册。"私募发行很难获得批准."盈科律师事务所私募股权基金与投资法律事务部主任何军告诉记者。

广州曾是私募股权公司在北京、深圳等一线私募股权聚集区注册的最后一块“净土”。自2016年初以来，国家开展了互联网金融风险专项整治。中国许多地方，尤其是北京、上海、深圳和广州等一线城市，暂停了私募股权基金的工商注册。同年10月，在其他城市仍处于关闭状态的背景下，广州率先发布了注册信息。当时文件指出，股权投资企业、股权投资管理企业、风险投资企业、天使投资企业和私募股权投资管理企业可以不经预先核准直接向工商部门申请营业执照。在取得营业执照后30日内，在广州市股权投资行业协会和广州市创业投资协会的指导下，办理私募股权投资基金管理人、私募股权投资基金或创业投资机构的注册登记。

频繁的风险事件导致了许多紧缩

除了广东收紧注册之外，记者在咨询当地工商局有关“目前仍可注册‘资产管理’、‘财富管理’、‘基金’、‘基金管理’、‘投资管理’、‘财富管理’、‘股权投资基金’等字样的金融机构”的问题时，了解到中国其他地区也暂停了相关注册工作。宁波工商局明确告诉记者，金融办正在对这些企业进行调查，金融机构和私募机构的注册已经全部暂停。“别这样。”云南省工商行政管理局登记办公室相关负责人告诉记者，原因是“资产管理”和“资金管理”类公司的登记已经暂停。

许多业内人士和律师认为，这与最近p2p和私募风险频繁发生有关。

根据国家互联网金融风险分析技术平台的数据，截至2018年6月30日，中国有2835个p2p网络借贷平台在运营，其中新增36个，2018年上半年死亡721人。

除了p2p，最近私募机构的风险事件也频繁发生。据公开信息统计，自2015年11月23日发布第一批定向增发失败的机构以来，定向增发失败的机构已增加到482家，其中135家机构已被撤销注册；十家机构自行申请注销注册。

何军告诉记者，一些非法p2p网络借贷机构和私募股权基金管理机构已经违约并失去联系，这对国内金融市场秩序产生了不良影响，进一步影响了私募股权基金行业的正常发展。从某种意义上来说，政府从工商登记的前端阶段进行监管是合理的，但这一通知的表述确实值得商榷。注册名称和业务范围包括“资产管理”、“基金”、“基金管理”、“投资管理”和“股权投资基金”的申请人，很容易被误解为“p2p网上贷款机构”。

来源：荆州新闻