招行分行信批副总泄内幕消息 员工和父亲赚了钱 同事亏400万

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中国证监会近日公布了一起招商银行员工内幕交易案件的处罚结果。招商银行的员工通过融资计划得到了内幕消息，他们的父亲和熟人卷入了战争，并涉及到许多亲戚的账户。

24日晚，中国证监会官方网站连续发布三项行政处罚决定，处罚四人，均参与同一只股票Vignas (603518，股票咨询)的内幕交易。其中一人是招商银行南京分行授信审批部副总经理胡忠全(600036)；另外三个人都是通过招商银行某支行的员工，也就是员工的父亲、熟人和熟人的朋友得到这个消息的。在获得内部消息后，这四个人利用自己或亲友的账户进行交易。分行高管收入8万元，分行员工的父亲收入1万元，全部被没收并罚款三次；该分行员工的两个熟人遭受了总计400万英镑的巨额损失，并被中国证监会处以180万英镑的罚款。

招商银行分行高管操纵

我从我哥哥的两个股票账户中赚了8万英镑

这起事件的起因是，一家上市公司维格纳打算收购原本属于怡年香港公司的mainland China“小香肠”品牌的资产和业务。维加斯于2016年9月3日宣布了此次收购。然而，在此之前，一些人开始利用“独家信息”牟利。

招商银行为维格纳提供融资解决方案，胡忠全时任招商银行南京分行授信审批部副总经理。2016年7月29日，维加斯成功申办；同一天，招商银行南京分行召开维格纳授信审批会议。胡中泉出席会议并发表了意见。也就是说，胡中泉最迟在这个时候得知了内幕消息。

之后，胡中泉开始操纵两个证券账户交易维格纳股票。2016年8月18日，“胡中泉”账户买入“维格纳”7400股，成交额230140元；8月25日，我购买了6400股维格纳股票，成交额为人民币196306元。截至2017年8月24日，全部售出，实际利润为人民币66，678.77元。

胡中泉还使用了他哥哥胡莫凯名下的证券账户。胡莫凯表示，他名下的证券账户自开户以来一直被胡中全使用，交易决定由胡中全做出，资金归胡中全所有。8月5日至8月18日，“胡莫凯”普通证券账户共买入维格纳37，500股，成交额为1，145，227元；8月12日，“维格纳”卖出1.7万股，成交额为51.2722万元，剩余2.05万股作为抵押物转入“胡默开”的信用证券账户。随后，“胡摸开”信用证券账户于8月18日买入维格纳64，900股(不含从普通账户转出的20，500股)，成交额为2，020，699元。12月22日，售出10，000股维格纳股票，成交额为351，301元；2017年1月5日，售出5，800股维格纳股票，成交额为189，606元。截至8月24日，全部售出，实际利润为人民币16，301.38元。

最终，两个证券账户“胡中泉”和“胡默开”实际获利82，980.15元。根据中国证监会的调查，两个账户中交易“维格纳”的资金主要来自历史沉淀资金和出售其他股票的资金。

中国证监会决定没收胡忠全的非法所得82，980.15元，并处以罚款248，940.45元。

招商银行员工泄露信息

我父亲赚了1万英镑，两个熟人损失了400万英镑

被证监会处罚的范同兴、俞、均与招商银行南京江宁支行员工范有关联。范同兴是范的父亲，余是范的生意上的熟人，是余多年的朋友。

2016年7月4日，招商银行总行投资银行部与招商银行南京江宁支行赵、范、维格纳举行融资方案研讨会。范此时已经知道了交易的内幕消息。从那以后，从2016年8月到12月，他和父亲范同兴打了48个电话。这四个月是范同兴的股票账户交易维格纳股票的时间。

“范同兴”信用证券账户于2016年8月24日买入“维格纳”4650股，成交额146249元，12月19日全部卖出，成交额158053.5元，实际利润11549.07元。最终，中国证监会决定没收范同兴的非法所得11，549.07元，并处以罚款34，647.21元。

范同星赚了1万多，而俞红瑞和王风雷就没那么幸运了。一个损失了222.67万元，另一个损失了177.76万元，两个一共损失了400万元。

除了范，我还认识招商银行南京江宁支行的赵。根据通讯记录，于及赵于2016年8月至12月共有116通电话，范于2016年8月至11月共有20通电话。于说，买下维格纳之后，他和赵、范谈了维格纳的事情。

自2016年8月15日至2016年8月26日，“于”证券账户买入“维格纳”，累计买入466，300股，成交额为人民币14，481，055.56元。它们于2017年1月10日相继售出。截至8月24日，实际利润为-2，226，749.16元。

由于俞红瑞的推荐，也买入了“维格纳”股票，仓位很重。余红瑞还无息贷款300万元给王风雷。王风雷控制着两个证券账户的使用:“王默红”和“陈某英”。值得注意的是，“王默红”和“陈某英”两个证券账户主要是2016年1月前的短期交易，2016年2月至7月没有交易记录，账户上没有剩余证券和资金余额账户。在过去六个月没有交易的情况下，大量“维格纳”在重新开业后被收购。“王默红”于2016年8月12日至8月24日购买了“维格纳”127，983股，成交额为人民币3，889，501.48元。复牌后，全部售出，实际利润为-1017676.77元。“陈某英”于2016年8月15日开始购买“维格纳”，并于8月23日购买了93，072股，成交额为人民币2，858，403.52元。复牌后，全部售出，实际利润为-759，916.71元。

自2016年8月30日以来，由于重大资产重组，维加斯已暂停交易数月。那年12月19日，维格纳恢复交易，也就是说，每日限额为33.99元/股。王风雷在复牌当天结清头寸，最终损失1，777，593.48元。

中国证监会对两人的处罚结果是:对红瑞的内幕交易行为罚款60万元，对其建议他人买卖相关证券的行为罚款60万元，共计120万元。王风雷因内幕交易被罚款60万元。

“于”账户交易“维格纳”的资金来源于汇出的人民币1117.19万元及妻子汇出的人民币37万元；之后，通过股权质押融资300万元。“王默红”、“陈某英”的交易资金主要来自王默红银行账户中的理财资金和基金产品赎回资金。王风雷说，他在王默红的账户上存了400多万元，在陈某英的账户上存了200多万元，都是王风雷本人的。

最终，余损失223万元，被罚款120万元，合计损失343万元；王风雷损失了178万英镑，被罚款60万英镑，总共损失了238万英镑。如果你用数百万甚至数千万的资金参与内幕交易，你最终会受到损失和惩罚，这是不值得的损失。

发现内幕交易的关键:

异常交易行为

在范同兴、于和的辩护中，关键的一点是，三人都坚持认为股票交易行为是“独立的投资行为”，而不是依靠内幕信息。

范同兴曾辩称，他不知道范知道内幕消息，他交易“Vignas”完全是“根据我对市场情况的判断做出的独立投资行为”。范同兴与范的48通电话，都是接孙子女上学过程中的正常父子通话，不能视为非法获取内幕信息。

中国证监会表示，范同兴在了解内幕信息、做出果断决策和异常交易行为后，在没有合理解释的情况下，卖出了其他股票，买入了“维格纳”。范同兴和范某在内线消息敏感期频繁通话中传达了内线消息，他们的身份关系以及通话中是否讨论其他事宜与本案不一定相关。此外，现有证据不能证明范同兴交易“维格纳”是其独立投资行为。

于辩称，他的交易“Vignas”是在听了朋友的介绍并关注相关网络信息后，认定“Vignas”可以被收购，否认其交易异常。证监会认为，俞与内幕信息知情人赵、范关系密切，联系时间与交易时间重合；通过股票质押式回购筹集了大量资金，交易了“Vignas”，做出了果断决策，交易行为明显异常，没有合理解释。

的代理人辩称，王风雷听了于红瑞的建议后，无法知道自己是内幕人士，也无法知道该信息是内幕信息，他的“维格纳”交易行为不应被视为内幕交易。证监会建议从俞处获得信息，并听取俞的建议，在内幕信息披露前，指示其姐姐王默红进行“维格纳”交易，王默红借20万元购买“维格纳”；“王默红”和“陈某英”的证券账户突然通过赎回基金和理财产品买入了大量“维格纳”。王风雷用别人的证券账户来交易“维格纳”，并买入大量头寸。他的决策是决定性的，他的交易行为明显异常，没有合理的解释。

中国证监会最终通过证券账户交易终端硬件信息、证券账户信息、银行账户信息、查询笔录、沟通记录和交易所相关数据信息等多种调查手段认定内幕交易行为。

8月17日，中国证监会新闻发布会报道了7起证券监管系统处罚的内幕交易案件，其中6起与上市公司并购有关。中国证监会发言人常德鹏表示，上市公司并购重组已成为内幕交易违法行为的多发领域，证监会将继续严厉打击这一领域的违法行为。

常德鹏强调，资本市场是一个信息市场。克服内外信息不对称的市场缺陷，确保投资者公平获取上市公司的商业信息，是保护中小投资者合法权益和资本市场健康发展的关键。一些上市公司内部人及其利益相关者利用信息优势进行内幕交易，企图获取非法利润，严重扰乱资本市场发展秩序，侵害投资者合法权益，必须予以严惩。

来源：荆州新闻