违法获利40万 基金经理沦为阶下囚

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证券时报网络。2月27日，

《证券时报》记者江勇

目前，由于专家管理和风险分散的优势，基金已经成为许多人投资和理财的首选。然而，在基金行业中，一些员工利用未披露的信息进行交易(即鼠仓)，严重扰乱了财务管理秩序，损害了公众投资者的利益，破坏了资本市场的信用基础，成为阻碍基金行业健康发展的毒瘤。近年来，随着中国证监会大数据分析系统的深入和广泛应用，基金行业的一只大老鼠相继被捕。深湾灵信基金公司经理张鹏就是其中之一。

融合交易揭示了违反法律法规的行为

2015年4月，深圳证券交易所市场监管部发现，2009年2月28日至2015年2月27日期间，刘慕秀的证券账户和深湾凌鑫基金管理有限公司的新动力基金(爱吉，净值，信息)在买卖时发生了类似交易，涉嫌利用未披露信息进行股票交易。

案件移交河南证监局调查后，调查人员发现张鹏实际上是刘谋秀证券账户的实际控制人，并迅速立案调查。

据公开信息，2005年5月，张鹏加入深湾灵信基金有限公司，先后担任宏观战略、金融、房地产行业高级分析师，并于2008年12月2日至2012年3月20日担任新动力基金经理。在此期间，张鹏获悉了他管理的新动力基金所交易股票的投资信息。

士兵们被分成两条路和41个现场调查，形成了一个完整的证据链

在案件调查过程中，调查组分为两种方式，一组获取证券和银行信息，另一组同时进入深湾灵信基金公司。调查发现了刘谋秀和张鹏之间的关系。为了不打草惊蛇，调查组显然继续按原计划开展工作，但实际上很快将重点转移到了对张鹏的调查上，并获得了他本人和几名亲属的证券和银行信息。

调查人员回忆说，当调查组进入基金公司时，张鹏已经离开了深湾灵信基金公司，此案涉及多个银行账户。调查组克服了任务多、时间紧等实际困难，多次赴上海、山东等地获取银行账户信息。司法查询银行覆盖工、农、中、建、贸五大银行，以及上海浦东发展银行、上海银行等股份制银行，资金查询工作达到41次。

经过外围证据收集，调查组对证据进行了系统梳理和分类，形成了完整的证据链。之后，调查组通知张鹏接受调查并进行谈话。由于调查组做好了前期工作的准备，面对大量的客观证据，张鹏的精神防线瞬间崩溃，承认了借用刘谋秀的账户进行鼠仓交易的行为，当场痛哭流涕，后悔莫及。

据调查人员称，张鹏承认，面对利益诱惑，他选择了冒险。为了规避法律，他委托爱人家乡的亲戚刘谋秀在一家证券公司开立账户。此后，张鹏夫妇多次将资金存入刘谋秀的证券账户，张鹏开始利用其新势力基金的股票交易信息从事鼠仓交易。

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数据显示，2009年2月底至2012年3月底，涉嫌操纵刘证券账户，累计交易额近3000万元，利润约40万元。

2016年1月，由于张鹏在担任新动力基金经理期间涉嫌使用未披露信息一案涉案金额巨大，根据有关规定，中国证监会将张鹏涉嫌使用未披露信息一案移送公安部门调查。2016年10月，上海市第一中级人民法院对此案做出判决。被告人张鹏犯有利用未公开信息进行交易罪，被判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币45万元。

据了解，张鹏出生于一个书香门第，本科就读于211学院，之后在一所著名的金融学院攻读硕士和博士学位。毕业后，他进入了证券行业，成为了一名令人羡慕的白领金融工作者，前途应该是光明的。然而，经过自私欲望的膨胀、冒险、东窗事件等一系列的叠加，他的人生道路瞬间偏离，十年的修行功亏一篑。监管部门相关人士提醒，金融机构的员工应始终敬畏法律，不碰运气，循规蹈矩，恪守诚信和职业道德，为资本市场的健康发展做出贡献。

(证券时报新闻中心)

来源：荆州新闻