因涉九好集团“忽悠式”重组 西南证券遭立案调查

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一份书面调查公告将西南证券推到了风口浪尖。3月17日晚，西南证券宣布，因涉嫌在上市公司并购财务顾问业务中违反证券法律法规，被中国证监会调查。尽管该公司未具体说明其具体业务，但业内人士认为，西南证券可能参与了九皋集团的“蒙混”重组，当时该公司试图向上市公司注入37.1亿元“有毒”资产，并受到中国证监会的处罚。

据证监会此前披露，2013年至2015年，浙江九皋集团手续费收入增加2.64亿元，2015年交易收入增加57万元，虚拟银行存款增加3亿元。为了弥补这些资金缺口，九皋集团通过借款购买理财产品或存单，并立即对借款人的关联公司进行质押和担保，从而将自身包装成价值37.1亿元的“优秀”资产，从而达到安众股份借壳上市的目的。

由于涉案金额巨大、手段极其恶劣、违法情节特别严重，中国证监会决定对九皋集团、安中股份有限公司及主要责任人员进行“软柿子”重组处罚。值得注意的是，证监会发言人张笑君当时也强调，他将深入调查中介机构未能尽职的情况，坚决查处发现的违法行为。西南证券恰好是此次重组的财务顾问。

根据西南证券的公告，根据相关业务规定，在调查期内，中国证监会将暂时拒绝接受西南证券作为保荐机构的推荐、相关保荐代表人的推荐以及公司作为独立财务顾问出具的文件，这将对公司目前的经营业绩产生一定影响。西南证券总共约有18个项目(包括ipo、再融资、并购)可能会按下暂停键。

来源：荆州新闻