中证协曝光一批违规从业人员 并记入诚信档案

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证券时报网络。6月21日，

最近，中国证券业协会(以下简称协会)在官网上公布了一份违反自律规则的员工名单，其中包括王培斌和张丹，他们都因存在会议材料而受到协会的自律监管，目前仍处于内部协商阶段。

违反《证券业从业人员行为规范》第一条，从业人员应当自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所的相关规章制度、机构规章制度和行业公认的职业道德和行为规范。第九条员工不得从事下列活动: (十一)中国证监会和协会禁止的其他行为的规定。协会决定对王培斌进行纪律处分，并将其记录在中国证监会和协会的诚信体系中；张丹被暂停执业6个月，并在中国证监会和协会的信用体系中备案。

此前，协会曾就证券研究报告发布中的一些违规行为向7家证券公司发出书面提醒，并对1家证券公司采取了警示自律管理措施，对1家证券公司采取了访谈自律管理措施。据悉，这九家证券公司在合规审计、绩效考核、内部制度建设和实际操作等方面都存在问题。

此外，协会还对在个体展览业过程中违规的证券从业人员采取了相应的自律惩戒措施。其中，对私人为客户提供融资便利和担保的从业人员采取了责令参加强制培训的自律管理措施；对两名代表客户管理其财富的员工采取纪律处分，暂停执业两年；一名建议并协助联合实施市场操纵的从业人员被给予纪律处分，吊销执业证书，三年内未接受执业证书申请。

近年来，协会加强了自律管理职能，对会展业违反自律规则的会员机构和从业人员采取了自律惩戒措施。

据了解，协会的自律措施分为两类:自律管理措施和纪律措施。据统计，2016年，协会对10家非法会员机构采取了自律管理措施；10名违反展览业自律规则的员工受到纪律处分，其中7名员工受到纪律处分，3名员工受到纪律处分。2017年1月至6月，协会对两家非法会员机构采取自律管理措施；在展览业违反自律规则的14名员工受到纪律处分，其中2名员工采取了自律管理措施，12名员工采取了纪律处分。

协会相关负责人表示，今后协会将在总结经验的基础上，继续加强会员和从业人员的自律管理，依法处理违反自律规则的会员机构及其从业人员，坚决予以曝光，并记入诚信档案，以增强行业机构和从业人员的责任感。

(证券时报新闻中心)

来源：荆州新闻