利用士兰微并购买卖股票 5人内幕交易被罚没140万元

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对a股市场内幕交易的监管越来越严格。7月10日，四川省证监局今年第一次发布罚款通知，一次发布5项行政处罚决定。本次处罚涉及的内幕交易对象为兰斯微(600460，股票咨询)，五名涉案人员均为兰斯微重大资产重组的内幕人士。四川省证券监督管理局对涉案五人罚款近110万元，没收违法所得近30万元。

收购兰斯小额资产

7月10日，四川省证监局今年第一次下发罚款通知，五项行政处罚决定一经下发。这项处罚针对的内幕交易涉及兰斯微。《商业日报》记者注意到，涉案人员来自兰斯微和乐山广播有限公司等内部人士

兰斯微与乐山电台有多年的业务往来，乐山电台是兰斯微的客户。乐山广播董事长兼实际控制人潘一直希望上市。然而，由于历史问题导致上市缺乏进展，他希望通过上市公司收购来达到上市的目的。基于微与乐山电台长期良好的合作关系，潘信任并愿意与微合作。

2017年4月初，潘指示乐山广播电台副总经理曹与微进行初步了解联系。2017年4月，乐山广播董事会秘书袁某、公司顾问钱某被潘谋之任命负责具体对接谈判和收购事宜。

2017年4月20日，微董事长董、微总经理郑默波赴乐山洽谈收购事宜，双方达成初步合作意向。2017年4月20日，陈某东方创建了一个名为“lrc项目讨论组”的微信群，主要用于讨论乐山广播的收购事宜。小组成员包括董、范默红、郑默波、姜默勇、罗默兵、华、宋默权、、俞默祥。2017年4月26日，陈某东方任命兰斯微秘书长陈某、法律顾问于永祥到乐山广播商讨具体收购事宜。然而，由于乐山广播的律师提出了许多新的条件，双方未能达成一致。

2017年5月10日，陈某东安排的陈某、俞谋祥再次前往乐山电台洽谈，次日，双方签署了《兰斯微、乐山电台、潘谋志等意向书》。支付现金购买股份和保密协议。2017年5月12日，兰斯微宣布暂停重大事件，称公司计划策划涉及资产购买的重大事件，公司股票将从2017年5月12日起暂停。施兰威拟以现金方式收购乐山广播的股权，本次交易标的资产估值为33.6亿元，占最近一期(2016年)经审计的合并资产50.88亿元的66.04%，意义重大。然而，2017年8月12日，兰斯微宣布终止重大资产重组计划。2017年8月15日，兰斯微的股票恢复交易。公司重大资产重组的内幕信息敏感期为2017年4月15日至2017年5月11日。

五人因内幕交易而受到处罚

《国家商报》记者注意到，此次内幕交易的五名知情人都是双方的知情人，即兰斯微员工主管、混合信号技术部部门经理胡铁钢；潘，乐山广播董事长兼实际控制人；乐山广播电台副总经理、人事部部长陈艳；于永祥，兰斯微常年法律顾问；潘之妻，乐山广播董事长兼实际控制人。

值得注意的是，2017年4月26日，胡铁钢通过内幕交易控制了利用“丁默国”账户购买兰斯微股的行为。截至调查日，该账户实际利润和账面利润合计22.25万元。此外，于永祥用自己的账户购买兰斯微股实际获利1.65万元；马娟用自己的账户购买兰斯微股，实际获利1722.27元。

此外，潘的内幕交易发生在2017年4月21日至5月10日。潘利用其账户共买入微46.73万股，实际获利3.97万元；陈艳控制了我的账户，总共购买了97，400股兰斯微的股票，实际利润为35，900元。

对此，四川省证券监督管理局没收了涉案五人近140万元。其中，胡铁钢没收违法所得22.25万元，罚款66.74万元，对胡铁钢的短期交易行为罚款10万元；潘没收违法所得3.99万元，罚款11.96万元；陈艳没收违法所得3.59万元，罚款10.78万元；于永祥和马娟分别被罚款5万元。

来源：荆州新闻