1月份新三板券商执业评价出炉 督导类负面占比超五成

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本报记者左永刚

2月13日，国家转股系统公布了1月份保荐证券公司执业质量的评估结果。1月份，全国股份转让系统共记录到207起保荐经纪人的负面行为，同比下降23.62%，经纪人执业质量有所提高。此外，1月份，推荐后出现110种不良监管行为，占50%以上。

全国股份转让系统根据《全国中小企业股份转让系统保荐经纪人执业质量评价办法(试行)》和保荐经纪人执业记录(2017年1月1日至1月31日)，于2017年1月对保荐经纪人执业质量进行了评价。今年1月，全国股份转让系统记录了207起负面行为，涉及72名保荐经纪人。其中，推荐54个上市类别，占26.09%；推荐后督导班110个，占53.14%；交易管理类21个，占10.14%；综合管理类别有22个，占10.63%。

1月，共有100家保荐证券公司参与了评估，其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券，东方花旗并入其母公司东方证券，深湾宏远西部证券并入其母公司深湾宏远证券，华泰联合证券并入其母公司华泰证券。实际列出了96家保荐证券公司的评估结果。

统计显示，36家主办券商评价得分在90分(含)以上，占37.50%(12月为41.67%)；42家主办券商的评价得分在80分(含)至90分之间，占43.75%(12月为38.53%)；12家主办券商评价得分为70分(含)至80分，占12.50%(12月为10.42%)；6家保荐券商的评价点在70分以下，占6.25%(12月为9.38%)。评价得分最高的前五大券商是中信证券、首创证券、太平洋证券、南京证券、开源证券(并列第四)、民生证券(并列第四)和爱建证券(并列第四)。

有63名保荐经纪人的负面行为记录低于5(含5)，占总记录的65.22%(12月为52.43%)；有9家保荐经纪人的负面行为记录在5-20(含)之间，占总记录的34.78%(12月为47.57%)；有0个经纪人赞助的文章超过20篇，占总记录的0%(12月为0%)。

从统计结果来看，建议郭盛证券的上市负面行为记录数与其业务量之比最高；CICC上市后负面监管行为记录的数量与其业务量之比最高；大通证券的交易管理负面行为记录与其业务量的比率最高；九州证券的综合管理负面行为记录与其业务量的比率最高。

据《证券日报》记者了解，2016年5月，全国股份转让系统发布了第一批保荐证券公司执业质量评估结果，其中包括今年1月的执业质量评估结果。截至目前，全国股份转让系统已经发布了10个月的执业质量评估结果。

据报道，全国股份转让系统保荐证券公司执业质量月度评估结果主要反映了保荐证券公司执业质量的动态变化，这是全国股份转让系统实施动态监管的需要。各保荐经纪机构要重点关注负面行为记录的主要记录项目和情况，加强合规风险管理，及时采取措施提高执业质量，切实落实执业质量评估促进工作，提高执业质量。

来源：荆州新闻