明确各方职责规范仓单交易

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《大商会铁矿石仓单服务管理办法》实施后，将为客户提供买卖铁矿石仓单的方式，这将有效推动近几个月活跃的铁矿石合约，增强铁矿石期货价格的影响力。什么样的主体可以参与这项业务？每个参与者的责任和义务是什么？带着这些问题，记者采访了大商会工业品部的负责人。

仓单服务的参与者包括交易所、会员、服务商和客户。关于上述主体各自的责任，负责人表示，交易所的责任体现在四个方面:一是制定仓单服务的业务规则，明确服务商申请、仓单交易流程、处罚和违约处理等相关规定。二是确定仓单单价和服务费单价的上限。交易所充分考虑现货价格、交割成本等综合因素，确定合理的价格标准，以利于仓单交易的顺利实现。第三，根据规定通过场外系统通知所有服务提供商的指定成员，并在服务提供商做出响应后匹配客户交易申请。第四，监督仓单业务的规范发展。本所将对服务提供者的仓单业务进行监督和定期评估，并根据相关规定对服务提供者的资质、服务地点和完税仓单交易量进行调整。

成员公司的职责是充当客户、服务提供商和交易所之间的“桥梁”。客户和服务提供商通过会员参与仓单服务，提交业务申请，并与会员签订相关协议。交易所通过场外交易系统向所有服务提供商的指定成员发送通知，服务提供商通过其各自的成员对客户申请做出响应。服务费、押金和货款也由成员公司收取和扣缴。此外，在开展仓单服务前，会员需要向交易所提交申请、承诺等材料，申请异地系统权限和仓单服务权限，以自己的名义办理相关业务，并承担相应的履约责任，确保仓单服务的顺利开展。

服务提供商作为此项创新业务的新引入主体，是指由企业申请并经交易所批准，按照《大连商品交易所铁矿石仓单服务管理办法(试行)》向客户提供铁矿石标准仓单交易服务的现货企业。服务提供商包括主要服务提供商和辅助服务提供商。当客户在指定的服务场所提出采购仓单或客户提出销售仓单时，主服务提供者必须承担最低仓单的义务，而辅助服务提供者没有这种义务。

据负责人介绍，为确保服务提供者完成仓单业务，交易所已明确了服务提供者的准入条件，包括注册资本和净资产不低于1000万元，年平均进口量应超过500万吨，强制仓单的购销申请应符合交易所的要求。对于有意申请成为仓单服务商的现货企业，需要通过会员向交易所提交申请，经审核同意后与交易所签订相关协议。服务提供者的权利和义务、服务地点、关税仓单的交易量、最近几个月合同的每日平均头寸等。在协议中有明确的定义。为确保交易所对服务提供者的有效监管，交易所将定期对服务提供者进行评估，并根据评估结果调整服务提供者的资质，包括但不限于暂停或取消服务提供者的资质，暂停主要服务提供者的仓单业务。

在铁矿石仓单业务中，客户按照交易所制定的交易规则、服务费和仓单单价标准进行交易，并履行合同规定的权利和义务。购买仓单的客户应在交易所匹配成功后的同一天向仓单服务商支付服务费，并在交割月份的第6个交易日决定是否购买仓单。如果客户放弃购买仓单，服务费将不予退还。

据了解，大企业研究所前期开展了大量的调研分析工作，这种仓单服务管理方式有利于规范仓单交易，促进业务发展，为近几个月激活合约，发挥期货功能创造了有利条件。

来源：荆州新闻