违规设“老鼠仓” 原广发证券投资经理被判刑

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经济观察网记者郑利用资产管理计划投资对象的内幕信息为其股票交易牟利，广发证券两名前员工被判刑。

2016年，广发证券资产管理部前行业研究员、广发集合资产管理计划(三号)投资经理陈杰、广发证券经纪业务总部前分析师魏海生因使用未披露信息交易被调查。2017年5月9日，广东省广州市中级人民法院宣布刑事判决。陈杰被判处两年监禁，罚款10万元；魏海生被判处一年零六个月监禁，罚款8万元。

2010年4月，陈杰被调任广发证券资产管理部，担任广发集合资产管理计划(第3号)的投资经理，并于同年9月开始运作资产管理计划。移交前，将李谋东的账户、姜谋定的账户、蔡谋加的账户、杨的账户、滕默梅的账户由自己控制，交给魏海生帮助操作，并表示将在具体操作中给予魏必要的支持和帮助。根据规定，基金经理不能私下交易股票。

根据判决，为了提高陈杰交给魏海生管理的五个账户的盈利能力，陈杰通过电话、qq和会议等方式披露了广发集体资产管理计划(3号)拟购股份的具体价格和时间。获得信息后，魏海生利用上述五个账户买入相关股票。据调查，这五个账户的交易与CGB集合资产管理计划(3号)的交易高度相似，重叠率大，交易时间一致性高。其中，李谋东账户有40只股票，占所涉期间(2010年5月11日至2011年11月30日)交易股票总数的66.67%；蒋的丁家有39只股票，占同期成交股票总数的67.24%；蔡的“家格”账户中有19只股票，占同期交易股票总数的76.00%；杨的账户中有34只股票，占同期交易股票总数的48.57%；滕茂梅的账户中有41只股票，占同期交易股票总数的61.19%。

据统计，在此期间，五个账户的融合交易总额为15亿元，扣除各种税费后的融合交易损失为2381万元。李谋东的账户累计交易金额2.7亿元，亏损16万元；蒋的丁家有一笔1.3亿元的集中交易，亏损66万元；蔡的夹格账户累计交易金额4.1亿元，亏损701万元；杨账户累计交易金额3.4亿元，亏损562万元；滕默梅账户累计交易金额4亿元，亏损886万元；沈账户累计交易金额8941万元，利润9万元。

2011年，广发证券审计部发现陈杰、魏海生涉嫌鼠仓，将其开除。陈杰、魏海生离开广发银行后，广东汇谷投资有限公司于2012年成立，陈杰为投资总监，魏海生为副总经理。

经济观察报记者郑

经济观察报金融市场部记者

关注证券、基金、上市公司、人民币等领域，擅长深度报道和人物报道

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来源：荆州新闻