东吴证券丁文韬：合规管理与业务创新相辅相成

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记者李丹丹编辑陈郁

近日，中国证监会发布了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《办法》)，共五章四十条，完善合规绩效保障，强化违法违规责任追究，有效提高了公司合规管理的有效性。东吴证券研究所所长丁(601555)在接受上海证券报采访时指出，合规管理是金融机构生存的必要条件。只有当他们能够生存，他们才能寻求业务发展和业务创新。合规管理和创新不是对立的，而是相辅相成的。

“由于金融业的特殊性，合规管理是金融市场稳定运行的基础和保证。无论是国内还是海外金融机构，过去的长期可持续发展和生存都依赖于完善的风险控制合规管理。”丁表示，证监会发布《办法》，一方面加强了全体员工的合规性，提高了员工的整体合规管理理念；另一方面，明确规定了董事会、高级管理人员和合规负责人的职责，以从不同层面确保实践合规；此外，还针对各种业务提出了八项总体原则，旨在提高金融市场的整体合规意识，构建更加有序健康的金融市场。

通过这三个维度，《办法》建立了相对完整的合规制度。中国证监会发言人戈登9日在新闻发布会上指出，通过合规制度的逐步完善和优化，行业真正形成了有效的自我约束机制，将“我要合规”转变为“我要合规”，为行业持续健康发展保驾护航。

《办法》明确提出了八项一般合规原则，以原则为导向，努力解决现有规则导向监管框架下新业务和新活动缺乏及时可用标准的问题。

这八项原则包括:充分了解客户信息并及时更新；确保向合适的客户提供合适的产品和服务，不欺骗客户；不断督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动；严格规范员工执业行为，督促员工勤勉尽责；有效管理内部信息和未披露的信息。

丁温韬指出，该办法以上述八项原则为指导，为业务创新提供了合规原则，阻止了空怀特空.钻井监督的一些创新

“过去，一些业务创新在引入相应的监管措施之前过于激进，为后续的运营风险和监管风险奠定了基础，造成了创新与合规管理冲突的假象。”在谈到合规与创新的关系时，丁指出，合规管理是金融机构生存的必要条件。只有确保他们的生存，他们才能寻求业务发展和业务创新。合规管理和创新不是对立的，而是相辅相成的。

此外，《办法》还确保证券公司和基金公司从多个角度有效开展合规业务。丁指出，《办法》提出了合规部门建设和设置的基本标准，规定合规负责人属于公司高管人员，并强调了具有合规管理经验人员的比例。如果高级管理人员和合规人员未能实施有效管理，将依法追究其责任，同时确保合规人员的独立性和权威性，避免合规环节的正式设置，有效提高合规管理水平，维护金融市场持续健康发展。

来源：荆州新闻