香港与内地账户规则衔接 北向穿透意在防操纵

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近日，中国证监会表示，深港通北通的透明机制将于9月17日正式实施，业内人士认为这是透明监管在香港的应用。一般来说，沪港通将引入“实名制”。

北京大学法学院教授李国在接受《证券日报》采访时表示，基于港股在中国的间接持股模式，有必要实施透明机制，以便更好地与内地的账户规则接轨，满足监管的需要。

目前，a股已经实施了渗透监管，包括对投资者账户的渗透。经过20多年的发展和探索，中国资本市场已经建立了一系列得到国际社会认可和肯定的监管体系，如证券市场的“渗透监管”和期货市场保证金的安全存管。

中国证监会表示，北行透明机制实施后，北行交易投资者将提供身份代码相关信息，这将有助于交易所一线监管和中国证监会监督执法，维护市场秩序。

2014年10月17日，中国证监会和香港证监会联合签署了《关于加强沪港通项目监管和执法合作的备忘录》，建立了线索和调查信息通报、协助调查、联合调查、文件送达、协助实施等全方位合作关系。投资者权益损害赔偿、执法信息发布等各方面执法，在打击跨境违法违规行为、进一步加强跨境执法合作、共同维护两地市场秩序、平等保护两地投资者合法权益等方面更加有效

从2017年到6月初，两地证监会共开展了176项跨境执法合作事宜。在双方执法合作的框架下，在各方的积极协助下，成功查处了利用沪港通账户操纵内地上市股票的典型案件。

去年底，香港证监会发布了一系列文件，如“证监会宣布推出沪港通和深港通投资者识别代码系统”，香港证券交易所发布了“沪深港通北上交易投资者识别代码模式信息文件”，推出了投资者识别代码系统。

一位研究人员告诉《证券日报》，实施深度监管将提高北行账户的透明度，这将有助于沪深交易所和香港交易所监控市场操纵，这是监管合作的具体体现。

来源：荆州新闻