19个账户组团“偷袭”燃控科技 两涉案基金公司各被罚50万元

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其中一个典型案例是，北京神州牧业投资基金管理有限公司(以下简称“北京神州牧业”)和广东泽泉投资管理有限公司(以下简称“广东泽泉”)两个私募股权机构利用19个账户组织一个集团对燃料控制技术进行“偷袭”牟利，各被罚款50万元。

一致行动人们使用多达19个账户集中筹集资金

2016年7月12日，中国证监会青海省证监局对北京深州牧业和广东泽权交易非法披露“气体控制技术”案件实施行政处罚。此案由青海证监局处理。

公告显示，北京神州畜牧业注册资本为1000万元，新余个人出资1000万元，占100%；广东泽泉的注册资本为1000万元，新宇出资600万元，占60%的股份；北京神州牧业与广东泽泉的控股股东及法定代表人为同一人，均为辛雨。

在投资决策方面，北京神州牧业和广东泽泉的投资决策委员会定期和不定期召开会议，讨论和制定投资策略。两家公司的投资决策委员会共有三名成员，其中新宇是两家公司的投资决策委员会成员。北京神州牧业和广东泽泉由同一个控制者控制，相互配合。

根据青海省证监局公布的处罚决定中的信息，新余在2015年第一季度使用了多达19个归属账户来募集燃料控制技术(现称科龙环境)的股份。除了标有“神州木”和“泽泉”的产品外，还有“陕西国投-盛辉”等假账。2015年2月11日，上述账户共持有“燃气控制技术”1273万股，占总股本的5.36%，2015年4月10日，最高持股比例达到公司总股本的8.39%。持有“气体控制技术”5%以上后，未能按照相关规定履行义务。

除了北京神州和广东泽泉使用广东泽泉设立的广东泽泉-神州四号和广东泽泉-神州五号证券账户外，新宇还以投资顾问、特定客户或客户代表的身份，通过信托合同、投资咨询合同、投资咨询协议或投资运营协议等方式控制17个证券账户的买卖决策。

具体账户包括东莞信托-汇鑫-泽泉1号、蔡玥-泽泉傅宏、蔡玥-泽泉盛辉、蔡玥-泽泉张乐1号、云南信托-华安神州畜牧业、中欧史圣神州畜牧业2号、中荣-泽泉财富管家1号、中信信托-泽泉新德高端、中信信托-中信尚山神州畜牧业1号、蔡玥神州畜牧业

中国证监会克服了困难，“揭开了盖子”，并严厉处罚了涉案机构

自私募基金被中国证监会纳入管理责任以来，由于私募产品的多样性和复杂性，信息披露往往存在缺陷，相关违法主体往往通过多种渠道隐瞒其违法行为。这种情况加剧了市场中的信息不对称，损害了投资者的知情权，破坏了以信息披露为核心的市场秩序和制度，也给监管者制造了一些障碍。

“本案涉及19家私募股权产品、19家证券账户、数十家银行账户、9家信托公司和资产管理公司，业务范围非常广泛。”调查人员表示，涉案的相关单位和个人分布在中国不同地区的不同城市，如北京、上海、广州、昆明、哈尔滨、东莞、Xi和深圳，很难找到和调查。

与如此巨大的工作量相比，只有四名专职检查干部可供调动。面对各种困难，青海证监局充分发挥“大局为重”的大局观念，从其他同样缺人的处室抽调精兵强将补充检查力量，为调查组配备了法律、会计、金融、计算机等多个专业的专业干部，大大提高了调查组的专业水平。与此同时，举行了特别会议来讨论这一案件，各种力量共同努力。

有一段时间，许多调查小组去祖国的北部和南部调查和收集证据，经常讨论案件，直到深夜，最后成功地完成了案件调查。案件卷宗超过55卷，调查报告超过104页。不懈的努力和辛勤的工作为案件的审理奠定了坚实的基础。审判小组依法迅速、严格结案，对涉案的两家公司进行了处罚，并积极回应市场关注。

中国证监会监察部的一位人士表示，此次案件的调查再次提醒私募管理机构要切实履行备案和报告义务，加强合规风险控制管理；私募机构管理人员应增强法律意识，提高业务水平，认真勤勉地履行职责，积极履行信息披露义务和注意义务，确保信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性。

来源：荆州新闻