投服中心“资金提存公证” 促成证券期货纠纷调解

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⊙记者赵主编

近日，记者了解到，CSI中小投资者服务中心(以下简称投资服务中心)在投资者与证券公司纠纷的调解中，首次采用了资金存款公证的方式，这在资本市场上尚属首例。

在日常纠纷调解中，调解人经常陷入两难境地。投资者在愿意撤诉或履行约定义务前要求赔偿，而机构担心投资者在赔偿支付后不履行调解协议，即缺乏有效的约束手段。这使得在互不信任的气氛下很难有效地开展调解工作。这一次，资金存款公证的运用对于调解当事人之间建立信任基础、缩短调解周期、降低投资者权益保护成本、提高调解成功率、确保调解顺利实施具有重要意义。

据了解，第一起利用资金进行公证的案件是:2016年12月，投资者张在一家证券公司开立了一个证券账户，之后张与该证券公司就理财产品的购买金额发生纠纷。证券公司多次与张沟通，但双方对关键事实的认定意见不一。证券公司认为，张应该承担一定的责任，但张坚持认为，证券公司应该承担全部责任。正式调解前，投资服务中心与双方进行了多次协商，创造性地提出通过证券公司将资金存入公证处的专用账户来解决双方的信任问题。最后，双方达成了调解协议，争端得到了妥善解决。

据投资服务中心介绍，资金存款公证有三个便利调解的优势:第一，办理资金存款公证需要双方事先签订资金存款协议。正式调解前，双方可以逐步建立信任，营造良好的调解氛围。第二，通过存放资金，存管机构表现出解决问题的诚意，这使得双方更容易达成和解。第三，资金存款公证能有效保障调解协议的实施。资金存入后，在公证处的监督下，存款方将不能主动返回。投资者只要履行调解协议规定的义务，就可以直接获得保证金，这更有利于保护中小投资者的权益。

下一步，投资服务中心将基金存款公证方式制度化，使其成为提高调解成功率、增强调解权威性的重要途径。

来源：荆州新闻