上半年查出私募案件30多起私募“老鼠仓”被查处最多

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我们的见习记者严静宜

根据中国证监会和地方证监局网站信息的不完全统计，今年上半年，证券监管系统共披露了11项涉及私募基金及相关人员的行政处罚决定，罚没总额达1.29亿元。

此外，地方证监局采取了21项行政监管措施，包括责令改正、警告函、监管谈话等。，反对私募股权基金中存在的违法违规事项。

操纵市场获得1亿元级别的门票“鼠仓”已成为监管的重点

今年4月，中国证监会发言人高丽在例行记者会上表示，去年底，中国证监会部署了第四批10起专项执法行动，涉及非法经营、利润转移、市场操纵和“鼠仓”等4类违法行为。目前，上述案件均已得到核实，其中8起已进入行政处罚审理程序。

根据中国证监会和地方证监局网站信息的不完全统计，今年上半年，证券监管系统共披露了11项涉及私募基金及相关人员的行政处罚决定，罚没总额达1.29亿元。

在罚款金额方面，今年4月广州安州操纵市场案被罚款1亿多元，成为上半年首张“天价票”。根据中国基金业协会备案信息，广州安州成立于2005年4月30日，于2014年4月17日完成备案，注册资本为2100万元。其中，王付良是在广州安州备案的高管名单上，但不具备基金从业资格。目前，广州安州已备案的私募产品有35种。

根据中国证监会行政处罚决定，2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日，广州安州实际控制了22种产品开立的25个账户，通过反转、尾市拉升、盘中拉升、次日反转交易等方式操纵“节能风电”价格，总利润5057.44万元。王付良是广州市安州区上述行为的直接责任人。据此，中国证监会决定没收广州市安州区违法所得5057.44万元，并处罚款5057.44万元；王付良被警告并罚款60万元。

从违法案件来看，私设“鼠仓”是今年上半年监管部门查处最多的案件。今年以来，中国证监会和福建证监局共公布了4起“鼠仓”案件，其中3起是在今年6月份公布的，这表明监管部门决心在近期对“鼠仓”进行严格调查。

从目前公布的4起“鼠仓”案件来看，中国证监会对上海托普投资管理有限公司投资总监弘文的处罚最高是在今年4月..根据处罚决定，弘文利用未披露的信息，与管理产品交易近1.8亿元，非法获利251.44万元。据此，中国证监会责令弘文予以纠正，罚没总额为502.88万元。

至于其他三起案件，虽然没有违法所得或违法所得较少，但仍未能逃脱监管处罚。其中，万德基金的3名员工利用职务之便，了解了万德基金集团交易的标的股票的未披露信息，并共同操作账户，账户累计交易金额6.07亿元，亏损203.7万元。在这方面，中国证监会对三名工作人员处以总计100万元人民币的罚款。

在福建省证监局公布的两起“鼠仓”案件中，鸿腾资产员工闫的交易金额合计98.67万元，利润482.68元；致远资产员工有一笔47.96万元的集合交易，没有披露利润。每个人被罚款10万元。

此外，监管部门今年查处的“鼠仓”案件，是根据《证券投资基金法》第123条，而不是《私募管理办法》第38条进行处罚的。因此，即使没有违法所得或者违法所得不足100万元，也将处以10万至100万元的罚款。与去年查处的几起罚款3万元的“鼠仓”案件相比，监管水平明显提高。

私募监管函

合规管理:任忠任重道远

随着违法行为监管体系的不断完善，监管措施和手段趋于多样化，私募股权基金的监管方式不再局限于行政处罚，而是包括监管谈话、出具警示函、记入信用档案、责令改正、限制业务等。

自2018年以来，在中国证监会的统一安排下，许多证监局在2018年对私募股权基金进行了专项检查。其中，三类私募股权机构，即“跨辖区的集团私募股权机构、管理非标准债券的私募股权机构以及其他存在问题风险线索的私募股权机构”，被纳入重点检查对象范围。

今年上半年末，根据各地证监局网站的不完全统计，《证券日报》记者发现了针对私募股权基金及其委托人的21项行政监管措施，包括监管谈话、警告信、责令改正、风险警示等。

从私募涉及的违法违规情况来看，私募基金登记备案程序不完整、向投资者披露的信息不完整、投资者风险能力和承担风险能力未得到确认、公开夸大宣传等问题，已被多家监管部门查处。

值得注意的是，今年上半年，浙江省证监局公布了12项私募基金监管措施，涉及9项私募和2项委托人。在众多地方监管部门中，浙江证监局采取的行政监管措施数量居首位。更特别的是，在2018年浙江证监局私募股权基金专项检查中，有杭州金中兴投资管理有限公司、浙江金城资产管理有限公司等5家私募股权基金不配合现场检查工作，浙江证监局要求其法定代表人接受监督谈话。

此外，在众多非法私募中，深圳市通盈股权投资基金管理有限公司违规情况最为严重。今年1月，深圳证监局对通盈基金发出了风险预警。深圳证监局指出，通盈基金募集的部分资金未向中国科学技术基金会办理备案手续，向不合格投资者募集资金。一些投资者对一只基金的投资不足100万元。另外，发现童英有涉嫌犯罪的线索，深圳证监局已将相关线索移交给深圳市经济犯罪调查局。目前，通盈基金私募基金经理的注册已被取消，其两名高管也被协会列入“黑名单”，为期三年。

虽然近年来监管更加严格，但私募行业的发展步伐并没有放缓。根据基金行业协会的数据，截至2018年5月底，该协会已注册私募基金管理人23，703人，私募基金管理人73，235人，规模12.57万亿元，私募基金管理人总数244，000人，均呈逐月上升趋势。

在行业不断发展的过程中，监管部门也通过监督、管理、处罚等多种手段为行业保驾护航。根据中国证监会公布的2017年私募股权基金专项检查和执法情况，中国证监会去年组织了对328家私募股权机构的专项检查，共涉及2651只基金。针对专项检查中发现的问题，中国证监会对83家私募机构采取了行政监管措施，对6家违规严重的私募机构进行了审计，并将8家涉嫌违法犯罪的私募机构的违法线索通报当地政府或移送公安部门。与去年相比，更多的罚款和行政监督措施正在进行中。

来源：荆州新闻